Sam Bankman-Fried 沒落的加密貨幣帝國的兩名高管 Caroline Ellison 和 Zixiao “Gary” Wang 已承認聯邦指控並與檢察官合作。 消息是 週三晚些時候宣布 由美國紐約南區檢察官達米安·威廉姆斯 (Damian Williams) 撰寫。
威廉姆斯沒有具體說明兩人承認的指控，但表示認罪與他們作為 FTX 及其姊妹公司 Alameda Research 的內部人員的角色有關。 Wang 是 FTX 加密貨幣交易所的聯合創始人，擁有 Alameda Research 10% 的股份。 （Bankman-Fried 擁有另外 90% 的股份。）Ellison 擔任 Bankman-Fried 的貿易公司 Alameda Research 的首席執行官。
埃里森承認七項罪名， 根據 華盛頓郵報. 她將面臨最高 110 年的監禁， 華寶 說。 王承認四項罪名，並面臨最高 50 年的監禁。
據稱 Bankman-Fried 和 Wang 授予 Alameda 和 Ellison“全權委託”使用 FTX 客戶存入的資金
根據 CFTC 的數據，在高峰期，FTX 每天的交易額達 200 億美元。 Bankman-Fried 和包括 Ellison 和 Wang 在內的一些內部人士據稱是唯一知道 FTX 參與欺詐的人。 針對 Bankman-Fried 的案件既有刑事案件也有民事案件，由 SDNY、CFTC 和 SEC 提起。 據稱，FTX 客戶資金被用於向高管貸款、Alameda Research 的風險交易、政治捐款以及從海濱住宅到私人飛機飛行的各種奢侈消費。
這 美國證券交易委員會 （美國證券交易委員會）和 商品期貨交易委員會 (CFTC) 已經提交了最新的民事訴訟，包括有關 Wang 和 Ellison 角色的詳細信息。 根據最新的美國證券交易委員會投訴，“Wang 在 Ellison 的知情和同意下，免除了 Alameda 採取 FTX 使用的風險緩解措施”，為 Alameda Research 提供了“幾乎無限的‘信用額度’”。
SEC 的投訴概述了“Bankman-Fried 和 Wang 如何讓 Alameda 和 Ellison 全權使用 FTX 客戶資產進行 Alameda 的交易業務以及 Bankman-Fried 和 Ellison 認為合適的任何其他目的。”
根據美國證券交易委員會的訴訟，埃里森按照 Bankman-Fried 的命令從貸方借了數十億美元。 SEC 寫道，這些貸款“在很大程度上”由 FTX 發行並免費提供給 Alameda 的 FTT 代幣支持。 埃里森的工作是在各種平台上購買 FTT 代幣以提高價格，從而使作為 Alameda 貸款抵押品的 FTT 更有價值。 這反過來又使阿拉米達有可能藉到更多的錢。
“作為他們欺騙的一部分，我們聲稱 Caroline Ellison 和 Sam Bankman-Fried 計劃操縱 FTT 的價格，FTT 是 FTX 不可或缺的交易所加密安全令牌，以支撐他們紙牌屋的價值，” SEC 主席 Gary Gensler 在一份聲明中說.
在一篇轟動一時的 CoinDesk 文章報導 Alameda Research 的資產負債表主要由 FTT 代幣組成後，欺詐行為曝光，這引發了一系列以 FTX 破產告終的事件。 在那段時間，Binance 的首席執行官趙長鵬表示他將出售他持有的 FTT； 埃里森在推特上表示，阿拉米達將以每枚代幣 22 美元的價格購買。
根據 CFTC 的投訴，為了避免 FTT 代幣價格暴跌，Ellison 和 Bankman-Fried 開始清算 Alameda Research 的投資——騰出現金用於回購。 這還不夠。 在那段時間裡，Bankman-Fried、Ellison 和第三位未透露姓名的 FTX 高管對比特幣價格沒有下跌更多表示驚訝。
“埃里森還承認，她在 11 月 6 日發給幣安 CEO 的推文中提出以每個代幣 22 美元的價格購買他持有的 FTT 是‘一種誤導性的推文。’”
根據 CFTC 的投訴，隨著驚慌失措的 FTX 客戶開始從交易所撤資，Ellison 和 Bankman-Fried 指示 Alameda 研究人員“通常會盡一切可能迅速獲得數十億美元的資金以發送給 FTX”。 這還不夠。
CFTC 稱，在 11 月 9 日的一次會議上，埃里森向員工講述了 Alameda 挪用 FTX 客戶資金的真相。
在回答工作人員的問題時，“埃里森還承認她 11 月 6 日推文 根據 CFTC 的投訴，Binance 首席執行官提出以每個代幣 22 美元的價格購買他持有的 FTT 是“一種誤導性的推文”並表達了悔意。 之後大部分員工都辭職了。
在申請破產保護時，FTX 的新任首席執行官約翰·J·雷 (John J. Ray) 表示，該公司比安然還糟糕——而且他知道，因為他負責清理那裡的欺詐行為。
5 月，當加密貨幣的價格開始暴跌時，貸方想要收回他們的錢。 為了讓他們高興，Bankman-Fried 指示將客戶存款轉給貸方。 埃里森用這筆錢償還了阿拉米達的債務。
“即使在 2022 年 11 月，面對 FTX 無法滿足的數十億美元客戶提款要求，Bankman-Fried 和 Ellison 在 Wang 的知情下誤導了他們需要資金來填補數十億美元漏洞的投資者，” SEC 在訴訟中寫道。
但客戶資金也被挪用 從頭開始，美國證券交易委員會在其訴訟中寫道。 CFTC 的訴訟也呼應了這一點。
阿拉米達通過兩種方式獲得 FTX 客戶資金：首先，通過“信用額度”，還有通過指示客戶將法定貨幣存入阿拉米達控制的賬戶。 “因此，FTX 客戶資金和 Alameda 自有資金之間沒有明顯區別，”SEC 訴訟稱。 “Bankman-Fried 和 Wang 因此給了 Alameda 和 Ellison 全權委託 將 FTX 客戶資產用於 Alameda 的交易業務以及 Bankman-Fried 和 Ellison 認為合適的任何其他目的。”
正如 CFTC 的訴訟所表明的那樣，這些用途未經客戶授權。 （這與 SEC 訴訟中關於阿拉米達如何不當使用客戶資金的指控相呼應。）事實上，FTX 的服務條款明確禁止此類行為，CFTC 訴訟稱。 所以這意味著高管們 知道的 確保客戶資產安全並與其他資金隔離很重要——這對於確定意圖很重要，這對於證明欺詐指控至關重要。
這使得 Alameda Bankman-Fried 成為“購買豪華公寓、支持政治運動和進行私人投資等用途的個人存錢罐”。
週三早些時候，巴哈馬群島引渡了山姆·班克曼-弗里德，並將他送回美國。 威廉姆斯證實 Bankman-Fried 現在被 FBI 拘留，並表示他將“盡快”被直接送往紐約出庭受審。
